美國投資機構(gòu)(包括EB-5項目)的監(jiān)管通常來自于下面兩個機構(gòu)：

　　1. 美國證券交易委員會(the U.S. Securities and Exchange Commission)簡稱“SEC”。

　　美國根據(jù)1934年《證券交易法》設(shè)立的負(fù)責(zé)美國證券業(yè)所有相關(guān)部門法規(guī)的監(jiān)督和管理的機構(gòu)，它的主要目的是為投資者提供最大的保護。SEC有5名成員，全部由總統(tǒng)任命，參議員批準(zhǔn)，任期5年，委員全屬專職，不得兼任其他公職，也不得直接或間接從事證券交易。委員會中推選一人為主席，負(fù)責(zé)與總統(tǒng)聯(lián)系，SEC直接對國會負(fù)責(zé)，每年須就全國證券市場的情況和對證券法的執(zhí)行情況，向國會提交書面報告。

　　SEC把全美國分為九個區(qū)，每個區(qū)設(shè)分委員會，負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實管理政策和管理措施。SEC對州際證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司、投資顧問等依法進行全面管理，權(quán)限廣泛，包括：立法權(quán)、行政解釋權(quán)、調(diào)查權(quán)、民事和行政制裁權(quán)以及刑事追訴建議權(quán)。

　　2.美國金融監(jiān)管局(the US financial industrial regulatory authority)簡稱“FINRA”。

　　成立于2007年，美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)由美國證券交易商協(xié)會(NASD 美國當(dāng)時最有影響的證券業(yè)自律組織)和紐約證券交易所監(jiān)管局(NYSERegulation, Inc.)，合并發(fā)起成立。美國金融業(yè)監(jiān)管局作為美國證券場外市場的自律監(jiān)管組織(SRO)，美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)接受美國證券交易委員會(SEC)的監(jiān)管，類似中國的證券業(yè)協(xié)會。目前是美國最大的獨立非政府證券業(yè)自律監(jiān)管機構(gòu)，監(jiān)管對象主要包括4400家經(jīng)紀(jì)公司、16.3萬家分公司和63萬名注冊證券代表(數(shù)據(jù)來源于FINRA官網(wǎng))。美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)有權(quán)對觸犯法律法規(guī)的企業(yè)和個人處以罰款，暫停執(zhí)照或從行業(yè)中吊銷。